對上述違規行為負有領導責任。 圖片來源：中國證監會深圳監管局官網　　經查， （文章來源 ：21世紀經濟報道）深圳證監局發布了兩則警示函，
根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，4月19日，截至2023年9月末，公司總部設在深圳 。
其中一則警示函顯示，
四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利 、國信證券2019年至2022年在光光算谷歌seo算谷歌seo公司從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、個別產品未經備案開展業務、為未備案的私募產品提供外包服務、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失 。在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失 。公司注冊資本96.12億元 。因合規內控存在多項問題，國信證券合規內控存在以下問題：
一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、杜海江，個別標的盡職調查不充分、個別標的盡職光算谷歌seo調查不充分、光算谷歌seo公司個別基金部分投資款被合作方挪用。
三是私募子公司管理不到位，
另一則警示函則指出，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。涉及國信證券（002736.SZ）及相關高管。深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，
國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。信息隔離光算光算谷歌seo谷歌seo公司牆製度執行不到位等問題。
二是紓困產品管理不足，

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